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第一章 金融犯罪社会治理的缘起1

第一节 金融发展与金融风险1

一、市场经济与发达的金融1

二、金融风险的危害性3

第二节 防控金融犯罪的路径选择5

一、防控金融犯罪的法治路径5

二、防控金融犯罪的政府管制路径6

三、防控金融犯罪的德治资源7

第三节 社会管理与金融犯罪防范9

一、社会管理的缘起9

二、从社会管理到社会治理的凝练提升12

第四节 金融犯罪社会治理的类型划分13

一、常态化治理与应急治理13

二、政府介入的治理和金融机构自身开展的治理18

第二章 商业银行的信贷风险及犯罪治理33

第一节 商业银行信贷风险的主要表象34

一、因对贷款对象的识别存在着误区带来的风险34

二、行政干预隐含的风险35

三、转轨时期的特殊环境导致的风险35

四、商业银行违法、违规经营造成的风险37

第二节 商业银行信贷风险的主要症结44

一、信息资源的不对称45

二、非商业因素的干扰使商业银行偏离经营目标45

三、诚信风气和良好的信用氛围的缺失46

四、法律意识薄弱，用法律维护自身权益能力差46

五、缺乏足够的自律、自警机制46

第三节 商业银行信贷风险引发犯罪的治理思路47

一、在坚持重规模与重效率的前提下，促进商业银行的内涵建设和分享式发展47

二、创造良好的外部环境，规范和保障商业银行独立运转48

三、改善社会信用环境，建立守信秩序49

四、加强信用风险管理能力建设51

第三章 房地产行业金融风险及其犯罪治理55

第一节 房地产行业引发的金融风险分析55

一、土地流转环节潜藏的金融风险56

二、房屋建安环节隐藏的金融风险58

三、房地产消费环节隐藏的金融风险及其异化60

第二节 房地产金融风险诱发犯罪的社会治理展望66

一、社会市场经济理论提要66

二、社会市场经济对房地产金融风险诱发犯罪治理的启示68

第四章 民间借贷中的金融风险及其犯罪治理77

第一节 民间借贷的主要表现形式及其金融风险78

一、民间借贷与集资诈骗行为、非法吸收公众存款之间的关联性78

二、金融机构人员参与的民间借贷行为风险分析79

三、以互联网为媒介的民间借贷风险83

第二节 民间借贷诱发犯罪的综合治理85

一、正确看待民间金融的地位85

二、防止民间金融风险侵入金融机构86

三、尊重刑法的谦抑取向88

四、注重从被害人立场考虑问题98

五、发挥互联网的作用100

第三节 其他民间金融活动的发展及其犯罪治理100

第五章 证券领域的金融风险案件处置及其治理启示105

第一节 国外投资银行证券风险的警示105

第二节 我国证券公司引发的金融风险机理分析109

一、证券经纪交易方面的风险110

二、证券自营业务方面的风险111

三、证券发行、资产重组和证券咨询业务方面的风险113

四、资产证券化业务方面的风险113

第三节 证券公司金融风险及处置实证分析114

一、小型证券公司亏损倒闭风险115

二、证券公司股东恶意经营，攫取利益案件118

三、管理层违规经营引发证券风险案件132

第四节 证券公司金融犯罪治理的若干争议问题151

一、行政接管的必要性和效果155

二、证券公司破产的可行性问题155

第六章 金融机构组织管理风险及犯罪治理156

第一节 金融机构公司治理失败的案例及教训159

一、亚洲证券公司公司治理失败案例160

二、华夏证券公司内部治理失败案例160

第二节 建设业务和风险并重的金融机构法人治理结构166

一、决策机构建设与规范运行169

二、管理层选择与约束172

三、章程建设176

四、独立董事与风险治理178

五、金融从业人员的劳动关系维护184

第七章 金融财务信息风险及犯罪治理186

第一节 金融领域虚假财务会计资料分析186

一、财务会计资料的作用186

二、金融机构财务会计资料作假案例分析187

第二节 金融财务会计领域的犯罪治理思路191

一、应当充分重视会计规则的权威性和独立性192

二、应当加强对会计人员这一特殊群体的关注支持193

第三节 治理金融财务会计风险的金融稽核机制分析197

一、金融稽核的要害性和缺位性197

二、发挥金融稽核作用的建议200

第四节 金融信息、舆论治理202

第八章 结语209

主要参考文献212

术语索引223