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第一章 证券犯罪立法的历史考察1

第一节 近现代发达国家的证券犯罪立法1

一、英国的证券犯罪立法1

二、美国的证券犯罪立法3

三、法国的证券犯罪立法5

四、日本的证券犯罪立法5

第二节 我国内地及港、台地区的证券犯罪立法6

一、我国内地的证券犯罪立法6

二、我国香港和台湾地区的证券犯罪立法9

第二章 证券犯罪的理论研究10

第一节 证券犯罪构成理论分析11

一、证券犯罪的主体11

二、证券犯罪的主观方面13

三、证券犯罪的客观方面15

四、证券犯罪的客体17

第二节 证券信息不对称理论18

一、信息不对称理论的概述20

二、逆向选择22

三、道德风险24

第三节 证券犯罪预期成本和预期收益理论分析26

一、证券犯罪的预期成本28

二、证券犯罪的预期收益33

三、提高预期成本，降低预期收益34

四、证券犯罪预期成本与预期收益的案例考察39

第四节 证券犯罪需求与供给理论分析41

一、证券犯罪市场的构成41

二、犯罪需求与供给43

第五节 其他相关理论分析49

一、边际效用概念和边际效用递减规律49

二、最大化假设52

三、均衡理念53

第三章 证券犯罪的具体行为分析55

第一节 内幕交易行为55

一、内幕交易行为的认定56

二、内幕信息的衡量61

三、信息披露的价值分析66

四、对美国SEC10b—5规则的认识70

五、对1934年《证券交易法》第16节的理解71

六、内幕交易行为的案例研究75

七、内幕交易行为的模型诠释85

第二节 行情操纵行为91

一、行情操纵行为的法律定位91

二、行情操纵行为的认定93

三、行情操纵行为的具体类别分析99

四、行情操纵行为的案例分析106

五、行情操纵行为的模型诠释108

第三节 欺诈客户行为111

一、欺诈客户行为的法律定位112

二、欺诈客户行为的认定115

三、欺诈客户行为的具体类型118

四、欺诈客户行为的超前性研究125

五、欺诈客户行为的模型诠释127

第四节 虚假陈述行为137

一、虚假陈述行为的法律定位137

二、信息公开制度的价值及标准139

三、虚假陈述行为的危害性141

四、虚假陈述行为的认定143

五、虚假陈述中误导手段的考察148

六、虚假陈述行为的案例分析151

七、虚假陈述行为的模型诠释158

第四章 证券犯罪的评判标准165

第一节 对“着手实行”的认定165

一、着手实行的衡量标准165

二、着手实行与犯罪预备的区别167

第二节 对行为主体身份的认定及其对共同犯罪的影响167

一、对行为主体身份的认定167

二、特定身份对共同犯罪认定的影响168

第三节 对过度投机行为的认定分析170

一、过度投机的影响170

二、过度投机的原因分析172

三、过度投机与证券犯罪的界限175

第四节 《刑法》中有关证券犯罪的立法评析176

一、《刑法》关于证券犯罪的规定体现了罪刑法定原则176

二、《刑法》分则对证券犯罪的具体规定177

三、《刑法》分则对广义证券犯罪的明确178

四、证券犯罪构成要素的综合认定178

第五章 证券犯罪刑罚的科学适用180

第一节 证券犯罪的刑罚适用原则180

一、刑罚的效益原则181

二、刑罚的确定原则182

三、刑罚的及时原则183

第二节 证券犯罪刑罚的成本与收益分析183

一、刑罚的成本184

二、刑罚的收益187

三、刑罚成本与收益的完美结合188

第三节 证券犯罪刑罚种类的分析192

一、拘役的适用192

二、有期徒刑的适用193

三、罚金的适用194

四、刑罚的综合适用195

第六章 证券犯罪的对策分析197

第一节 新形势下证券犯罪的成因及特点197

一、证券犯罪的成因分析197

二、新形势下证券犯罪的特点206

第二节 证券犯罪的主要对策考量207

一、证券犯罪的侦查对策分析207

二、证券犯罪的司法对策分析209

三、证券犯罪的监督执法对策212

四、证券犯罪的综合打击213

第三节 证券犯罪的辅助对策214

一、完善证券犯罪的刑事司法解释214

二、发挥社会的舆论监督作用216

三、加强证券犯罪国际间的司法合作217

参考文献219

后记225