私募基金视野中的资本市场行为底线 案例、分析与防范【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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努力理解监管逻辑，恪守私募合规义务（代前言）1

第一章 导论1

1.1行为底线的含义3

1.2决不能突破行为底线8

1.3本书的特点和说明14

第二章 内幕交易19

2.1概述25

2.2内幕交易（罪）的主体30

2.2.1两种主体类型31

2.2.2“知悉”内幕信息的判断40

2.2.3关于境外主体51

2.2.4警示：研究员内幕交易55

2.3内幕信息58

2.3.1一般概念58

2.3.2内幕信息敏感期与形成时点70

2.3.3内幕信息的公开102

2.4内幕交易行为106

2.4.1违法（犯罪）行为类型106

2.4.2异常交易行为113

2.5行政责任122

2.5.1归责122

2.5.2抗辩139

2.5.3违法所得的计算143

2.5.4行政处罚156

2.6刑事责任165

第三章 操纵市场177

3.1概述182

3.2价量（交易）型操纵193

3.2.1连续交易操纵193

3.2.2约定交易操纵208

3.2.3洗售操纵210

3.2.4特定时间操纵（非连续交易）214

3.3信息型操纵217

3.3.1蛊惑交易操纵217

3.3.2“抢帽子”交易操纵218

3.3.3信息披露操纵225

3.4行为型操纵233

3.4.1虚假申报操纵233

3.4.2利用信息技术优势操纵247

3.5其他操纵（另一种范畴）250

3.5.1债券市场操纵250

3.5.2期货市场操纵252

3.5.3新三板市场操纵257

3.5.4跨境操纵261

3.5.5关于跨市场操纵的讨论264

3.5.6提示：证券交易所认定的异常交易270

3.6法律责任289

3.6.1归责289

3.6.2违法所得的计算296

3.6.3处罚301

第四章 其他行为底线309

4.1利用未公开信息交易（“老鼠仓”）315

4.1.1概述315

4.1.2几个具体问题323

4.1.3处罚331

4.2短线交易336

4.3违规减持345

4.3.1 2015年股灾中的违规减持345

4.3.2私募基金的限售、减持规定353

4.3.3私募基金管理人员工担任上市公司董事、监事的限售、减持规定358

4.4违规信息披露360

4.5利用他人账户从事证券交易370

4.6非法经营证券业务（配资）372

第五章 守住行为底线379

5.1对于内幕交易的防范381

5.1.1信息隔离墙制度381

5.1.2其他防范措施386

5.2对于操纵市场的防范389

5.3其他综合性防范392

5.4违规责任的厘清399

参考文献409

附录 私募基金管理人行为底线相关法律规定416

一个面向未来的余论（代后记）419

致谢420